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非公开发行股票流程和时间表

时间:2024-03-29 15:30:23 浏览量:25587

    2020非公开发行股票大涨例子

    非公开发行股票流程和时间表?

    股票非公开发行流程:

    1、筹备阶段的工作内容

    a、尽职调查(董事会决议公告日起50天内);

    b、定增方案预沟通(董事会决议公告日起30天内);

    c、定增方案制作(董事会决议公告日起20天内)

    2、审议阶段的工作内容

    a、董事会决议(1天时间);

    b、准备评估报告和关联交易公告等

    c、股东大会决议(董事会决议公告日起50天内)

    d、接受投资人的认购意向函

    e、保荐人制作材料并上报证监会;

    f、意见反馈及修改补充完善

    j、证监会发行部部级会议(证监会批文日起45天内)

    h、证监会发审委审核通过(证监会批文日起30天内)

    m、证监会正式批文;

    3、发行阶段的工作内容

    a、投资人发送认购意向函(证监会批文日起1天内)

    b、主承销商对意向投资人发送询价函(证监会批文日起2天内)

    c、询价结束(证监会批文日起7天内)

    d、定价(证监会批文日起8天内)

    e、签认购协议(证监会批文日起9天内)

    f、初步发行结果上报证监会(证监会批文日起10天内)

    j、证监会批复同意(证监会批文日起12天内)

    h、通知投资人缴款(证监会批文日起13天内)

    m、交款截止日(证监会批文日起16天内)

    n、验资(证监会批文日起17天内)

    v、股份登记(证监会批文日起20天内)

    s、实施完毕(证监会批文日起21天内)

    至于上市公司非公开发行股票会如何影响该公司股价,要看该公司基本面和募集资金所投项目的前景如何,就一般而言,上市公司定向非公开发行股票,因为是向原股东、职工和战略投资者定向发售,短期内不会解禁在二级市场上流通,所以一般视其为利好。

    非公开增发股票流程?

    上市公司非公开增发股票的流程:

    1、公司拟定初步方案,与中国证监会初步沟通,获得大致认可。

    2、公司召开董事会,公告定向增发预案,并提议召开股东大会。

    3、若定向增发涉及国有资产,则所涉及的国有资产评估结果需报国务院国资委备案确认,同时需国务院国资委批准。

    4、公司召开股东大会,公告定向增发方案将正式申报材料上报中国证监会。

    5、申请经中国证监会发审会审核通过后,,中国证监会下发《关于核准X X X X股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可【XXXX】XXXX号)核准公司本次非公开发行,批复自核准之日起六个月内有效。公司公告核准文件。

    6、公司召开董事会,审议通过定向增发的具体内容,并公告。

    7、执行定向增发方案。

    8、公司公告发行情况及股份变动报告书。

    非公开发行股票一般要走多久的程序?

    非公开发行股票走完程序一股3个月到6个月,也有的超过一年的。

    非公开发行股票操作程序:

    1、停牌申请(选)

    2、签订股份认购合同

    3、董事会决议(决定非公开发行股票预案),股票复牌

    4、向交易所报送文件并公告

    5、股东大会审议

    6、保荐人保荐、向证监会申报

    7、向交易所提交证监会核准文件

    8、刊登发行核准公告

    9、办理发行认购事宜

    10、办理新增股票上市——由保荐人保荐

    非公开发行股票从受理到发行要多长时间?

    非公开发行股票程序很复杂,从董事会决议通过到发行完成大概还需要半年到一年。

    非公开发行股票流程:

    1、停牌申请。上市公司在筹划非公开发行股票过程中,预计该信息无法保密且可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响并可能导致公司股票交易异常波动的,可向沪深交易所申请公司股票停牌,直至公告董事会预案之日起复牌。

    2、签订股份认购合同。在董事会召开前1日或当日与发行对象签订附条件生效的股份认购合同。

    3、董事会决议。上市公司申请非公开发行股票,董事会应当作出决议,并提请股东大会批准。

    4、向沪深交易所报送相关文件并公告。董事会作出决议后,上市公司应当在两个交易日内向沪深交易所报送相关文件并公告。

    5、股东大会。股东大会通过非公开发行股票议案之日起两个交易日内,上市公司应当公布股东大会决议。

    6、保荐人保荐、向证监会申报。上市公司应当在该次发审委或重组委会议召开之日作出决定后次起的两个交易日内公告会议发审委审核结果,并说明尚需取得证监会的核准文件。

    7、向沪深交易所提交核准文件。

    8、刊登发行核准公告。

    9、办理发行认购事宜。

    10、办理新增股票上市——由保荐人保荐。

    非公开发行股票审核通过之后流程?

    还需要拿到证监会的正式批文。然后就与主承销商和投资者进入询价阶段,随后是把初步结果上报证监会,等到批复同意后,就公告投资者这边可以缴款并确认股份,最终完成增发了。

    谁知道上市公司非公开增发股票的流程?

    增发股票的具体程序为:

    1,先由董事会作出决议董事会就上市公司申请发行证券作出的决议应当包括下列事项:(1)本次增发股票的发行的方案;(2)本次募集资金使用的可行性报告;(3)前次募集资金使用的报告;(4)其他必须明确的事项。

    2,提请股东大会批准股东大会就发行股票作出的决定至少应当包括下列事项:本次发行证券的种类和数量;发行方式、发行对象及向原股东配售的安排;定价方式或价格区间;募集资金用途;决议的有效期;对董事会办理本次发行具体事宜的授权;其他必须明确的事项。股东大会就发行事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。向本公司特定的股东及其关联人发行的,股东大会就发行方案进行表决时,关联股东应当回避。上市公司就增发股票事项召开股东大会,应当提供网络或者其他方式为股东参加股东大会提供便利。

    3,由保荐人保荐并向中国证监会申报,保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件。

    4,审核并决定核准或不核准增发股票的申请。中国证监会审核发行证券的申请的程序为:收到申请文件后,5个工作日内决定是否受理;受理后,对申请文件进行初审;由发行审核委员会审核申请文件;作出核准或者不予核准的决定。

    5,上市公司发行股票自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行股票;超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后,可再次提出证券发行申请。上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的,发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。6,上市公司发行股票应当由证券公司承销,承销的有关规定参照前述首次发行股票并上市部分所述内容;非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售。

    上市公司非公开发行股票提交证监会审核通常需要多长时间,有没有相关法律规定?

    正常三个月。

      具体流程:提交证监会核准,股东大会决议通过后,上市公司聘请保荐人和律师配合公司编制申请材料,连同保荐意见书和法律意见书提交证监会审核。证监会自上市公司报送申请材料后,一般在5个工作日内,决定是否受理,受理后二周左右会安排一次见面会,请上市公司的高管和证监会领导、业务处长及审核员沟通审核流程。见面会后当天或次日安排内部的审核会,就上市公司再融资中存在的问题进行讨论,然后向公司出具反馈意见。收到上市公司对反馈意见的回复后,一般在一周左右安排初审报告讨论会决定初审报告的主要内容。会后10天左右安排发审会,并对再融资进行最终的表决,一般15天后做出核准决定。对上市公司再融资的投向属于国家宏观调控的产业的,证监会需要征求国家发改委的意见。

    非公开发行股票程序?

    非公开发行股票,一般都是建立在充分调研需要上项目的前提基础之上,具体流程包括但不限于如下:一是董事会讨论、通过、提出议案;二是向证监会申报批准;三是提交股东大会讨论、三分之二以上股东同意;四是经股东大会授权、董事会或者董事长负责组织实施。

    非公开发行股票第一天上市会咋样?

    非公开发行股票第一天上市会怎样?一般情况下供给增加,在需求没变的情况下,供给侧增加了,按价值规律来说,供大于求,价格向下。但股市的情况是复杂的,如果非公开发行的股票第一天上市之前股价属于破发状态,这部分股票持有者属于被套亏损状态,持有人卖出的话是赔钱的,那持有人就没有卖出的动力,大多数持有者不会赔钱卖。如果在上市解禁之前股价已经涨上去了,高于发行价,那么持有人卖出是赢利的,抛盘可能要多一些。但这部分股票所有人如果和庄家达成一致,同意配合庄家把股价推向更高,抛盘也不会多,大部分人会惜售。也有的机构提前和原有主力达成协议,同意收购这部分筹码。一般情况下,这种利空到来之前庄家就会借机砸盘,利用利空打压股价,洗出获利盘和短线投机者。也有的股票有潜在的利多,主力不但不砸盘,而是直接拉升,这种情况往往是解禁数量较小的股票。总之,情况多种多样,没有一个固定的模式。

    非公开发行股票是怎么回事?

    非公开发行股票是指股份有限公司采用非公开方式,向特定对象发行股票的行为。上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。 非公开发行股票不能在社会上的证券交易机构上市买卖,只能在公司内部有限度地转让,价格波动小,风险小,适合于公众的心理现状。 如果不是这样,而是一下子在社会上推出大量的公开上市股票,那么,股民们在心理准备不足、认识不高的情形下,很容易出现反常行为,从而影响社会的稳定。

    上市公司非公开发行股票价格怎么定?

    按照最新修订的《上市公司非公开发行股票实施细则》,进一步突出了市场化定价机制的约束作用,取消了将董事会决议公告日、股东大会决议公告日作为上市公司非公开发行股票定价基准日的规定,明确定价基准日只能为本次非公开发行股票发行期的首日。

    股票非公开发行的流程?每个阶段需要多久?股票会怎样反应?

    股票非公开发行流程:

    1、筹备阶段的工作内容

    a、尽职调查(董事会决议公告日起50天内);

    b、定增方案预沟通(董事会决议公告日起30天内);

    c、定增方案制作(董事会决议公告日起20天内)

    2、审议阶段的工作内容

    a、董事会决议(1天时间);

    b、准备评估报告和关联交易公告等

    c、股东大会决议(董事会决议公告日起50天内)

    d、接受投资人的认购意向函

    e、保荐人制作材料并上报证监会;

    f、意见反馈及修改补充完善

    j、证监会发行部部级会议(证监会批文日起45天内)

    h、证监会发审委审核通过(证监会批文日起30天内)

    m、证监会正式批文;

    3、发行阶段的工作内容

    a、投资人发送认购意向函(证监会批文日起1天内)

    b、主承销商对意向投资人发送询价函(证监会批文日起2天内)

    c、询价结束(证监会批文日起7天内)

    d、定价(证监会批文日起8天内)

    e、签认购协议(证监会批文日起9天内)

    f、初步发行结果上报证监会(证监会批文日起10天内)

    j、证监会批复同意(证监会批文日起12天内)

    h、通知投资人缴款(证监会批文日起13天内)

    m、交款截止日(证监会批文日起16天内)

    n、验资(证监会批文日起17天内)

    v、股份登记(证监会批文日起20天内)

    s、实施完毕(证监会批文日起21天内)

    至于上市公司非公开发行股票会如何影响该公司股价,要看该公司基本面和募集资金所投项目的前景如何,就一般而言,上市公司定向非公开发行股票,因为是向原股东、职工和战略投资者定向发售,短期内不会解禁在二级市场上流通,所以一般视其为利好。

    非公开发行股票的条件有哪些?

    非公开发行股票的条件有:

    1.特定对象符合股东大会决议规定的条件;

    2.发行对象不超过十名;

    3.发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准。

    非公开发行股票发行方案,是什么意思?

    非公开发行股票的特点主要有:

    一、募集对象的特定性;

    二、发售方式的限制性。

    非公开发行股票的发行对象是特定的,即其发售的对象主要是拥有资金、技术、人才等方面优势的机构投资者及其他专业投资者,他们具有较强的自我保护能力,能够做出独立判断和投资决策。其次,非公开发行的发售方式是有限制的,即一般不能公开地向不特定的一般投资者进行劝募,从而限制了即使出现违规行为时其对公众利益造成影响的程度和范围。(中证网)

    中国非公开发行证监会审批流程是怎样的?

    1、从券商帮助发行人把申报材料报到证监会里面开始,直到拿批文或者撤材料或者被否决之间的过程统称“证监会审核”;

    2、通常来讲,非公开发行有两种,现金认购类和资产认购类,资产认购的可以配套融资(不超过资产规模的1/3);

    3、证监会的整个审核过程分为初审和发审委(重组委)审核。现金类的定增由发行部初审,之后是发审委审核;资产类定增是上市公司监管部(上市部)初审之后是重组委审核;

    4、材料受理后,先由相应部门审核,具体经办人员通常被成为预审员,预审员会针对公司申报材料提出一些问题要求发行人、中介回答,这个过程叫做“反馈”;

    5、之后证监会内部会开“初审会”,对前一阶段工作进行总结并给出一些初步结论,然后就报发审委、重组委了。

    6、发审委、重组委开会审核,当面对发行人和主要中介进行提问,讨论之后投票表决,表决结果当天宣布,通过审核俗称“过会”,发行人通常会在当天公告审核结果;

    7、如果会上没提什么特别问题,或者问题回复完毕,就可以封卷了,所有材料不能改动了;

    8、证监会给批文,批文有效期6个月;

    9、上报发行方案,启动发行。

    谁能告诉我非公开发行的股票是什么意思啊?

    非公开发行股票的方式,就是私下以低股价配给几个大股东。任何公司选择非公开发行股票,都是手中没钱用了。才会出此招。正常对股价来说,没什么利好而言。只不过,那些配到股的大股东,在某个时间段里会拉升股价,然后获利。有些散户或许能坐着受利。但有些股东配到股后,股价大跌,这就有可能是黑色利益链。

    非公开发行股票是什么意思?

    发行的“特定对象”主要是自我保护能力较强的投资者,一般包括以下几类:金融机构;具有一定规模的企业和产业投资基金;公司内部董事、监事及高管人员;富裕的自然人以及具备相当财经专业知识及投资经验的投资人。上市公司向特定投资者非公开发行股票,不但有助于减小上市公司融资对市场的压力,也有利于吸引场外机构的资金进入市场,还可以为包括亏损上市公司在内的所有公司引入新的战略股东、注入新的优质资产、进行收购兼并等提供新的工具和渠道,有利于提高上市公司质量,有利于促进上市公司结构调整。

    非公开发行股票核准后多久发行?

    非公开发行股票通过审核一般在一个月左右发行,最长不会超过6个月。

    证监会审查非公开发行股票的时间一般是多久?

      非公开发行股票提交证监会受理到审核批准没有具体的时间表,可参考IPO审核流程。  因为在《上市公司非公开发行股票实施细则》和《市公司重大资产重组管理办法》内容中并没有具体规定证监会必须要在多少时间内予以批复非公开发行申请,只有中国证监会按照《管理办法》规定的程序审核非公开发行股票申请。

    非公开发行股票证监会批复后多长时间?

      按照正常的审核程序,主板(包括中小板)拟上市企业,从申报材料到上会一般需6个月。根据IPO审核流程,证监会受理上市申请材料后,便进入“预审阶段”。发行部的预审员对申报文件进行初审后,向发行人和主承销商出具书面反馈意见(至少有一次),发行人和中介机构必须在30个工作日之内作出书面回复,一般都需要申请延期回复,这个过程非常耗时。在见面会时还要向保荐人进行问核程序。

      如果预审员认为对企业情况已基本了解,无需再进行反馈,预审员将出具初审报告,并召开发行部的部务会(即预审会)。之后,发行部门将对招股书进行预披露,发行人、保荐人在发审会上当面回答发审委的意见在投票表决赞成后,拟上市企业最终获得发行批文。

      可参考IPO审核流程,因为在《上市公司非公开发行股票实施细则》和和《市公司重大资产重组管理办法》内容中并没有具体规定证监会必须要在多少时间内予以批复非公开发行申请,只有中国证监会按照《管理办法》规定的程序审核非公开发行股票申请。

    非公开发行股票定价是怎么定的?

    上市公司非公开发行股票,应当符合下列规定:(1)发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%(2)本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让(3)募集资金使用符合《上市公司证券发行管理办法》第10条的规定(4)本次发行将导致上市公司控制权发生变化的,还应当符合中国证监会的其他规定。

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